הרשעת מעורבים בעבירות של איסור קבלת טובות הנאה לחוק השקעות משותפות בנאמנות

אני מזכה את הנאשמים 1 ו-4 מעבירה לפי סעיפים 123(5), 124(19) ו-125 לחוק השקעות משותפות בנאמנות, תשנ"ד-1994 ( (הכללת פרטים מטעים בדו"ח בכוונה לרמות).

1. כתב האישום

א.      כתב האישום מרובה פרטים ועובדות ועל מנת להקל על הבנתו יובאו עיקריו, בתמצית. בראש ובראשונה יוצגו הנפשות הפועלות, ולאחר מכן העובדות ותיאור העבירות המיוחסות לנאשמים, לפי סדר האישומים.

ב.      הנאשם 1 (להלן: " מולקנדוב"), בעל רישיון לניהול תיקי השקעות, היה מנכ"ל ודירקטור בנאשמת 4 (להלן: " גרינלייט") ומנכ"ל בנאשמות 5 ו-6 (להלן: " לב התמר" ו-" טי.אי.אם").

גרינלייט עסקה באופן בלעדי בניהול קרן הנאמנות "רעם-90 - ארנטרוי" (להלן: " קרן רעם"), היא הקרן שבמרכז ענייננו. מולקנדוב החזיק ב- 51% ממניותיה ואריה ארנטרוי (להלן: " ארנטרוי") החזיק ב- 49% ממניותיה באמצעות חברת "גרינדייל" שבבעלותו.

לב התמר פעלה בשוק ההון וההשקעות, והחזיקה ברישיון לניהול תיקי השקעות. מולקנדוב החזיק ב- 51% ממניותיה, וחברת גרינדייל החזיקה ב- 49% ממניותיה. (ר' ת/193).

טי.אי.אם. עסקה בפיתוח והשקעות, והחזיקה ברישיון לניהול תיקי השקעות. לב התמר החזיקה ב-100% ממניותיה של טי.אי.אם.

הנאשם 2 (להלן: " מודחי") היה מנהל ודירקטור בנאשמת 7 (להלן: " דף חשבון"), ועיקר עיסוקו היה בתיווך לקוחות למנהלי תיקים וחברי בורסה.

הנאשם 3 (להלן: " מימון"), עו"ד במקצועו, שימש כדירקטור בגרינלייט וכסמנכ"ל בלב התמר, החזיק ב-100% ממניות גרינדייל ושימש יד ימינו של מולקנדוב.

ביום 29.12.03 נחתם הסכם לפיו סולומון קרנות נאמנות בע"מ (להלן: " סולומון קרנות") תשמש כמנהל קרן רעם, ניהול השקעות נכסי הקרן ייעשה על ידי טי.אי.אם, והיא זו שתקבל לידיה את דמי הניהול המהווים ברגיל את שכר מנהל הקרן.

פעילות הברוקראז' תבוצע על ידי חברת האם של סולומון קרנות, סולומון שוקי הון בע"מ (להלן: " סולומון שוקי הון"), והיא שתקבל עמלות עבור פעילותה.

ביום 5.1.04 פורסמו דיווחים מידיים לפיהם סולומון שוקי הון תשמש סוכן ני"ע של קרן רעם וכי עלות רכישת אופציה תרד מ- 4 ש"ח ל-3.5 ש"ח.

בתשקיף מיום 26.2.04 פורסמו הנתונים דלעיל וכן כי כל החובות החלות על סולומון קרנות יחולו גם על טי.אי.אם.

ביום 3.3.04 הודיעה סולומון קרנות למולקנדוב ולמימון על הפסקת ההתקשרות לניהול קרן רעם, וכן על הפסקת התקשרותה עם טי.אי.אם, ולפיכך החל מולקנדוב לפעול לאיתור מנהל קרן חדש. (ת/23, ת/26, ת/28, ת/29, ת/30, ת/31).

ביום 10.5.04 פנתה גרינלייט לרשות לניירות ערך (להלן: " רנ"ע") בבקשה לקבל אישור לניהול קרן רעם, וביום 1.7.04 קיבלה את ההיתר (ת/41, ת/185).

עם קבלת ההיתר מינתה גרינלייט את ארנסט אנד יאנג חברה לנאמנות (להלן: " ארנסט אנד יאנג") ל           היות נאמן קרן רעם (ת/42) ואת אקסלנס נשואה שירותי בורסה בע"מ להיות סוכן ני"ע שלה (להלן: " אקסלנס").

מיום 17.8.04 שימשה גרינלייט מנהל קרן רעם.

ג.        האישום הראשון מייחס למולקנדוב ולמודחי עבירות שעניינן קשירת קשר לביצוע פשע וקבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות, על פי חוק העונשין, תשל"ז-1977. מולקנדוב נאשם, בנוסף, בקבלת טובת הנאה על פי חוק השקעות משותפות בנאמנות, תשנ"ד-1994 (להלן: " חוק השקעות משותפות"), ומודחי והחברות הנאשמות נאשמים בסיוע לביצועה של עבירה זו.

להלן העובדות נשוא אישום זה.