עונשי מאסר וקנסות בגין קבלת טובות הנאה, עבירות לחוק השקעות משותפות בנאמנות ועוד

א.        מבוא

1.         הנאשם 1 (להלן: " מולקנדוב"), בעל רישיון לניהול תיקי השקעות, היה מנכ"ל ודירקטור בנאשמת 4 (להלן: " גרינלייט") ומנכ"ל בנאשמות 5 ו-6 (להלן: " לב התמר" ו-" טי.אי.אם").

גרינלייט עסקה באופן בלעדי בניהול קרן הנאמנות "רעם-90 - ארנטרוי" (להלן: " קרן רעם"). מולקנדוב החזיק ב- 51% ממניותיה ואריה ארנטרוי (להלן: " ארנטרוי") החזיק ב- 49% ממניותיה באמצעות חברת "גרינדייל" שבבעלותו.

לב התמר פעלה בשוק ההון וההשקעות, והחזיקה ברישיון לניהול תיקי השקעות. מולקנדוב החזיק ב- 51% ממניותיה, וחברת גרינדייל החזיקה ב- 49% ממניותיה.

טי.אי.אם. עסקה בפיתוח והשקעות, והחזיקה ברישיון לניהול תיקי השקעות. לב התמר החזיקה ב-100% ממניותיה של טי.אי.אם.

הנאשם 2 (להלן: " מודחי") היה מנהל ודירקטור בנאשמת 7 (להלן: " דף חשבון"), ועיקר עיסוקו היה בתיווך לקוחות למנהלי תיקים וחברי בורסה.

הנאשם 3 (להלן: " מימון"), עו"ד במקצועו, שימש כדירקטור בגרינלייט וכסמנכ"ל בלב התמר, החזיק ב-100% ממניות גרינדייל ושימש יד ימינו של מולקנדוב.

2.         על פי כתב האישום באוגוסט 2004 פעלו מולקנדוב ומודחי לגרום לכך שקרן הנאמנות רעם תשלם לאקסלנס, מי שהיתה סוכנת ניירות הערך של הקרן, עמלות בבסך 3.5 ש"ח או 4 ש"ח עבור כל פעולה בקרן. בפועל, מתוך סכום זה נשארו 2.5 ש"ח בחשבונות אקסלנס והיתרה עברה לחשבון מודחי ודף חשבון שורה חדשה. את אותה יתרה מודחי ומולקנדוב, באמצעות לב התמר, טי.אי.אם. וגרינלייט חלקו ביניהם, על פי מפתח חלוקה שקבעו בהסכם ביניהם .

השלב הבא היה דיווח מטעה וחסר אותו מסרה קרן רעם לבורסה לניירות ערך ולרשם החברות, דיווח על פיו מחיר פעולה באופציה היה 4 ש"ח ולא 2.5 ש"ח.

הדיווח לא כלל כל גילוי בדבר העברת הכספים ממודחי למולקנדוב, דרך החברות הנאשמות.

על פי האישום השלישי, התשקיף של קרן רעם לשנת 2005 לא כלל גילוי בדבר מנגנון החזרי עמלות, בין אקסלנס לדף חשבון ובין דף חשבון לגרינלייט, ואף תאור העמלות לפעולה באופציה היה מוטעה ומטעה.

האישום הרביעי עוסק ברישום פרטים כוזבים בספרים בכוונה להטעות.

על פי אישום זה העסקות של העברת העמלות נרשמו בספרי מולקנדוב כשרותי יעוץ ובספרי מודחי כתשלומים עבור שרותי יעוץ.

3.         הנאשמים כפרו בכל המיוחס להם בכתב האישום ולאחר שמיעת הראיות זוכו מעבירה של  הכללת פרטים בדו"ח בכוונה לרמות לפי חוק השקעות משותפות בנאמנות, תשנ"ד-1994 (להלן "חוק השקעות בנאמנות") והורשעו בשאר העבירות נשוא כתב האישום.

4.         מולקנדוב ומודחי הורשעו בעבירות שעניינן קשירת קשר לביצוע פשע וקבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות על פי חוק העונשין, תשל"ז-1977 (להלן "חוק העונשין").

עוד, הורשע מולקנדוב בעבירות על חוק השקעות בנאמנות, ותקנות שהותקנו מכוחו, עבירה על תקנות ניירות ערך (פרטי תשקיף של קרן השקעות בנאמנות מבנהו וצורתו), תש"ל-1969 וכן, רישום כוזב במסמכי תאגיד עבירה לפי חוק העונשין.  

מודחי הורשע, בנוסף, בסיוע לקבלת טובת הנאה על פי חוק השקעות בנאמנות.

גרינלייט הורשעה בעבירות על חוק השקעות בנאמנות והתקנות שהותקנו מכוחו וכן תקנות ניירות ערך (פרטי תשקיף של קרן השקעות בנאמנות מבנהו וצורתו), תש"ל-1969 ובעבירה של קבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות, לפי חוק העונשין.

לב התמר, טי.אי.אם. ודף חשבון הורשעו בעבירות סיוע לביצוען של העבירות שעניינן קבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות על פי חוק העונשין וקבלת טובת הנאה על פי חוק השקעות  בנאמנות.